上交所

①5月14日，上交所对中信证券、国投证券及相关人员开出罚单，涉及再融资项目申请过程中存在多项违规行为；
②上交所要求当事人应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并向提交书面整改报告。

①新增支持商业银行、券商、金融资产投资公司等金融机构发行科创债，约160亿元券商科创债有望近期落地；
②科创债信披安排将简化，配套支持措施完善进一步完善，包括适用融资审核“绿色通道”等；
③引导投资机构加大对科创债投入，包括设相关专项资管产品、科创类ETF、加大资金配置。

①作为公司控股股东，宏泰集团明确承诺5年内不转让其认购的定增股票；
②此次定增事宜被视为深化打造“湖北样本”，是天风证券国有化转型的阶段性成果；
③天风证券成为国资券商后，正全力补短板，夯实业务的基本盘，提升业务竞争力。

①沪、深、北三大交易所发布2025年“五一”国际劳动节休市安排公告，5月1日至5月5日休市，5月6日起照常开市。
②沪港通和深港通下港股通服务在5月1日至5月5日期间不提供，5月6日起照常开通。

①4月首例撤否IPO打破先前“零终止”局面，为东兴证券保荐项目云峰新材；
②发行人自受理直至撤单期间，都未对监管问询做出回复；
③此次撤否并非偶然，发行人因信披与内控漏洞受到处罚，更触发监管机构对其上市资格的审慎评估。

4月17日，上证指数实现8连涨，收盘站上3280点，创下近3年最长连涨纪录。在这场由政策底、资金底、情绪底共同驱动的行情中，164只个股突破牛熊分界线（250日均线），11只股票连续三年净利润增长。

②又一起现场督导后发现多项问题的案例浮出水面；
②撤单后仍被追责，发行人、保代及签字律师、签字会计师被点名。

①近日包括首批2只科创板创新药ETF在内总共4只科创板ETF新产品上会。今年以来，已有32只科创板ETF上市；
②业内表示，随着科创板投资工具箱日益丰富，在国际宏观环境快速变化的当下，科创领域投资亦迎来市场高度关注。

①想念食品终止上市进程后，近期因多项违规行为受到上交所处罚，被处以5年内不允许提交上市申请的纪律处分。存在审查不严的天健会计师事务所、国金证券也被罚2年内不许参加IPO相关项目。
②想念食品违规内容包括“对抗检查”、“信息披露违规”、“财务内部控制存在重大缺陷”。

①上交所、深交所、北交所于4月6日发布公告，公示第二届上市审核委员会、并购重组审核委员会委员候选人名单，公示期为5个工作日。
②沪深交易所经相关单位推荐、履行相关程序，形成上市委、重组委委员候选人名单。

①上交所2025年第2期发行上市审核动态出炉，共通报2起IPO；
②经细节核对，本期2起IPO或分别指向科创板IPO福特科与华理生物，均有民生证券保荐。

①上交所于3月28日受理未盈利科技型企业，为中信建投保荐IPO昂瑞微；
②结合公司主要产品与募资投向来看，射频前端芯片或为重点发展方向。

①上交所于3月25日对东兴证券两名保荐人开出罚单，源于为IPO云峰新材保荐过程中，两方面履职不到位；
②2024年以来，罚单中频现保荐职责履行不到位的情形，11家券商被开出23张相关罚单。

①沪深北三大交易所披露4例罚单，涉中金、国元、东北、国新4家券商；
②国元证券被予以通报批评，马志涛、徐明被予以6个月不接受保代签字文件纪律处分；
③中金公司及两名保代被采取书面警示自律监管措施；
④东北证券及相关人员被给予口头警示、提交书面承诺，国新证券及相关人被出具警示函。

①此次定增由其控股股东湖北宏泰集团全额认购，募集资金总额不超过40亿元；
②宏泰集团董事长曾鑫在出席天风证券2025年度经营工作会议时表示要打造“新天风”；
③集团的持续赋能，为天风证券在区域经济发展中抢占先机提供了有力保障。